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關于切實加強金融衍生業務管理有關事項的通知修訂

發布時間:2020-01-22 16:43:59

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姓名: 提問時間: 2020-01-22 16:43:59
標題: 關于切實加強金融衍生業務管理有關事項的通知修訂
內容: 《關于切實加強金融衍生業務管理有關事項的通知》主要在哪些方面進行了修訂?
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答復部門: 國資委 答復時間: 2020-01-22 16:43:59
回復: 您在我們網站上提交的問題收悉,現針對您所提供的信息簡要回復如下:

近日,國務院國資委印發了《關于切實加強金融衍生業務管理有關事項的通知》(國資發財評規〔2020〕8號,以下簡稱《通知》),對原有金融衍生業務監管制度進行了整合、修訂。
《通知》包括六個部分內容,覆蓋事前、事中和事后的關鍵環節。較原有制度的變化主要體現在以下幾個方面。
一是落實各主體管控責任。進一步明確集團董事會、集團管理層及集團職能部門、操作主體的職責,建立健全三級管理體系,嚴格業務管控。
二是強化套期保值原則。在堅持交易品種與主業相關、交易時間、規模、方向與實貨匹配等要求的基礎上,進一步強調套期保值的實質和原則,即以降低實貨風險敞口為目的,禁止投機交易;通過增加總量和時點規模雙管控,嚴防超規模交易;通過要求建立科學的激勵約束和業務效果綜合評判機制,防止片面追求金融衍生業務單邊盈利導致投機行為。
三是實施分類管控。針對貨幣類、商品類衍生業務的不同特點和風險程度,在業務規模、崗位設置、信息系統等方面區別對待,即體現從嚴監管,又貼合企業實際。
四是細化風險管控要求。在監控手段上,增加有關建立信息系統的要求,實現在線監測,固化制度規定;在風險預警上,提出采用定量及定性方法及時識別各類風險的要求;在應急處理上,明確處理要求,妥善做好應對。
五是嚴控操作關鍵節點。堅持前中后臺分離原則,嚴格合規管理;強調授權審批要求,嚴防越權違規操作;增加保證金管控要求,規范資金使用,防范資金風險;建立風險管理日報告、部門月核對、管理層季溝通機制,加強業務動態管理。
六是強化監督檢查。對審計監督的原則性要求進行細化,明確集團歸口管理部門和內審部門的監督檢查責任和側重點,嚴防違規事項,確保制度落實。

上述回復僅供參考。歡迎您再次提問。

【責任編輯:張曉哲 】

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